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查看PDF原文公告日期：2020-11-18
中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”、“公司”）非公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司非公开发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：一、公司非公开发行股票情况及股本变动情况（一）公司非公开发行股票情况经中国证监会证监许可〔2019〕2705 号文核准，康泰生物于 2020 年 4 月 14日向 12 名特定投资者发行了人民币普通股（A 股）27,272,727 股，发行价为 110.00元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,970.00 元，扣除发行费用人民币14,690,272.73 元后，募集资金净额为人民币 2,985,309,697.27 元。2020 年 4 月 30日，公司完成了新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的股份登记手续，并于 2020 年 5 月 20 日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为 6 个月。本次非公开发行股票后，公司总股本由 645,220,910 股增至 672,493,637 股。（二）公司非公开发行股票上市后股本变动情况2020 年 10 月 9 日，公司完成 2017 年限制性股票激励计划不满足解除限售条件的限制性股票 13,778 股的回购注销工作。本次回购注销完成后，公司总股本相应减少 13,778 股。公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期于 2020 年 9月 7 日开始行权，行权方式为自主行权，行权期限为 2020 年 9 月 7 日至 2021年 4 月 28 日。截至 2020 年 11 月 10 日，因公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权，公司总股本增加至 683,049,429 股。截至 2020 年 11 月 10 日，公司股份总数为 683,049,429 股，其中有限售条件股份 222,052,336 股，占公司股份总数的 32.51%；无限售条件股份 460,997,093股，占公司股份总数的 67.49%。二、本次限售股上市流通的有关承诺和履行情况本次申请解除股份限售的股东为广发基金管理有限公司、项光隆、刘俊辉、王雪平、国泰君安证券股份有限公司、交银施罗德基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、严迎娣、阮平尔、博时基金管理有限公司、中国国际金融股份有限公司和银河资本资产管理有限公司。上述股东承诺自公司本次非公开发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让其认购的股份。截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期：2020 年 11 月 20 日（星期五）。2、本次解除限售的股份数量为 27,272,727 股，占公司股本总额的 3.99%，实际可上市流通的数量为 27,272,727 股，占公司股本总额的 3.99%。3、本次申请解除股份限售的股东人数为 12 名。4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：序号 发行对象名称 证券账户名称 持有限售股份 本次解除限售 本次实际可上市总数（股） 数量（股） 流通的数量（股）中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金 4,545,494 4,545,494 4,545,494中国银行股份有限公司－广发医疗保健股票……[点击查看PDF原文][查看历史公告]
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转载自: 300601股吧 http://300601.h0.cn
公司名称：康泰生物
股票代码：sz300601
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：生物制药
所属地区：深圳
公司全称：深圳康泰生物制品股份有限公司
英文名称：Shenzhen Kangtai Biological Products Co.,Ltd.
公司简介：康泰生物公司是一家集生物制品研发、生产、销售于一体的上市企业，中国主要的乙肝疫苗生产企业之一。公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，产品种类涵盖一类和二类疫苗，目前主要产品有重组乙型肝炎疫苗(酿酒酵母)、b型流感嗜血杆菌结合疫苗、麻疹风疹联合减...
注册资本：11.2亿
法人代表：杜伟民
总 经 理：苗向
董 秘：陶瑾
公司网址：www.biokangtai.com
